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投资理财工作室基本规范

时间:2024-05-31 14:23:20
投资理财工作室基本规范[本文共767字]

投资理财工作室基本规范

一、运作目的

运用专业的理财能力,为客户理财(主要是股票投资),帮客户实现资金增值。

二、具体运作方法

(一)设立专门账户作为一般客户的运作账户,大客户可以用客户专门设立的账户进行操作。(客户掌握银行卡,保障资金安全;操作人员掌握交易密码)

(二)交易密码只由主操作人掌握,减少不确定因素对客户资金带来的潜在威胁。

(三)交易风险管理:

1、原则上,客户投入资金需要在股票资金账户上运作一年以上。

2、当总资金低于投入资金的80%时,需要与客户从新协商。

3、投资有风险,不工作组只是提供理财专业服务,不承担资金损失,不承诺任何的保底收益。

4、对客户每月至少应该公开一次账户。

(四)盈利分配:

1、分配时点:运作一年或总仓位盈利达到100%;

2、分配比例:

一年内,总仓位盈利小于(包含等于)100%;盈利部分工作组与客户按照2:8的比例分配;

一年内,总仓位盈利大于(不包含等于)100%,小于(包含等于)200%部分;盈利部分工作组与客户按照3:7的比例分配;

一年内,总仓位盈利大于(不包含等于)200%,小于(包含等于)300%部分;盈利部分工作组与客户按照4:6的比例分配;

一年内,总仓位盈利大于(不包含等于)300%部分;盈利部分工作组与客户按照5:5的比例分配.

(五)内部分配方法:

一年内,总仓位盈利小于(包含等于)100%;盈利部分工作组与客户按照2:8的比例分配。内部人员主要按照职能情况确定分配比例:操作团队(60%),资金联系人(20%),风云岛协会(20%)。

一年内,总仓位盈利大于(不包含等于)100%,小于(包含等于)200%部分;盈利部分工作组与客户按照3:7的比例分配;本部分内部人员分配比例:操作团队(70%),资金联系人(20%),风云岛协会(10%)。

一年内,总仓位盈利大于(不包含等于)200%,小于(包含等于)300%部分;盈利部分工作组与客户按照4:6的比例分配;本部分内部人员分配比例:操作团队(80%),资金联系人(10%),风云岛协会(10%)。

一年内,总仓位盈利大于(不包含等于)300%部分;盈利部分工作组与客户按照5:5的比例分配。本部分内部人员分配比例:操作团队(80%),资金联系人(10%),风云岛协会(10%)。

三、内部职能分工

(一)操作团队:主要是负责股票的资料收集、研究、判断,必要的其他调查;作出股票投资决策。

(二)资金联系人:主要负责联系客户投资和客户的维护。

四、其他事项:

成立核心团队工作组群,实时分享操作信息。

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